澳大利亚不活跃的外汇经纪商有失去执照的风险

 

　　TRActionFintech联合首席执行官兼律师事务所SophieGrace的董事索菲·格伯（SophieGerber）表示，AFSL处于非活动状态的公司数量面临着取消其许可证的威胁。她在一份声明中说，有些拥有AFSL的公司不使用其权限。特别是，如果被许可人在获得许可后的6个月内未开始活动，或者自2020年2月18日以来未显示任何活动（对于AFSL或ACL的现有持有者），则澳大利亚监管机构可以立即取消AFSL或ACL。此外，如果该组织停止提供金融服务或从事信贷业务，则监管机构可能会撤销其许可证。

 

　　一、许可证持有人做什么？

　　TRActionFintech公司为提供贸易服务的金融公司提供财务报告服务，包括场外交易货币和衍生金融工具，该公司表示，如果该公司是法人实体，ASIC可以在六个月后通过书面通知来终止其许可。此外，如果六个月的期限结束，并且被许可人尚未开始提供AFSL或ACL允许的服务，则必须在指定期限到期后15个工作日内通知ASIC。如果被许可人在提交AFSL或ACL之后的六（6）个月内没有时间开始其财务或贷款活动，他们将可以向ASIC要求延期。

 

　　二、新的ASIC凭证是如何产生的？

 

　　应2017年ASIC执法审查的要求，在接受公众评论后，澳大利亚监管机构被赋予了新的权力。在今年2月之前，只有当被许可人停止在金融服务领域的活动时，委员会才能暂停或撤销许可。但是，如果公司在获得许可证后未开始运营，则没有机会这样做。新的凭证消除了获得许可证后分配给公司多少时间开始运营的不确定性。正如TRAction专家所强调的那样，必须加强ASIC的权限以确保澳大利亚市场的完整性，因为被许可人通过将其出售给可能不符合AFSL或ACL持有人要求的个人来赚钱。