SEC和CFTC对非法投资产品的罚款

 

　　一、解决美国的证券法

 

　　SEC的新闻稿解释说，Abra曾向散户投资者提供“基于安全的掉期交易”，而未寻求适当的注册。据称，除违法行为外，该公司还没有在注册的国家交易所进行掉期交易。有问题的产品是Abra的“集中式”合成资产，它允许投资者通过提供Litecoin和比特币作为抵押品来获得传统证券的敞口。根据基础资产的性能，系统删除并添加了硬币。

 

　　正如SEC解释的那样，Abra已于2019年2月向所有用户（包括美国的用户）引入了该功能。但是，在与公司面对面之后，SEC便撤回了该功能。然后，该公司在两个月后推出了该产品，但禁止美国投资者购买掉期合约。不过，这并未使各机构感到安心。SEC指出，虽然Abra将部分业务移至菲律宾，但其部分员工仍留在加利福尼亚州。这些员工最终建立，营销并对冲了合同。他们还审查了被允许购买掉期合约的用户。

 

　　至于CFTC，该机构主要关注合成产品的交付方法，并指出出售此类金融工具的唯一方法是在注册交易所进行交易。该机构补充说，由于Abra征求并接受了合同订单，因此它还充当非法的期货佣金商人。Abra最终解决了这两个投诉，每个人都被罚款$150,000，使罚款总额达到$300,000。

 

　　二、杀死公司的动力

 

　　Abra是一个点对点的区块链平台，可提供传统和加密投资的机会。该平台使用带有比特币和其他智能合约的加密抵押合约，将投资者暴露于其他金融资产。罚款可能会暂停Abra的扩张步骤，该公司在几个月前就开始了扩张。去年11月，CoinDesk报告称该平台已在其平台上添加了60种新的数字资产，实质上是其产品的三倍，并使更多的投资者能够享受其服务。

 

　　按照惯例，该公司为美国投资者提供了更多限制，甚至为纽约等州的投资者提供了更多限制。然后，该公司在5月宣布从恒星发展基金会（StellarDevelopmentFoundation）获得了500万美元的赠款。据公司官员称，这些资金旨在促进Abra将Stellar作为其区块链后端进行整合。

 

　　该公司还将利用这笔资金扩大其金融服务，预计将在Stellar网络上提供几种新产品。在给Cointelegraph的电子邮件中，Abra首席执行官兼创始人BillBarhydt称赞Stellar是业界功能最全，最可靠的加密平台之一。他加了：“再加上类似的共同目标，即使获得金融服务的机会民主化，这意味着我们的公司将在未来的服务路线图中保持高度一致。”