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SEC向App Developer Abra收取未注册的基于安全的掉期交易
发布时间：2020-07-15 12:14
SEC向App Developer Abra收取未注册的基于安全的掉期交易，Abra及其附属公司PlutusTech已同意终止令，并处以15万美元的综合罚款，此前该公司被美国证券交易委员会（SecuritiesandExchangeCommission）指控于2019年向投资者出售未经注册的基于证券的掉期交易。
美国证券交易委员会（SEC）指控加利福尼亚的Abra和菲律宾的一家相关公司PlutusTech向零售投资者出售未经注册的，基于证券的掉期交易，以及未能在注册的国家交易所进行这些掉期交易。
根据SEC于7月13日发布的官方声明，通过利用Abra的应用程序，用户能够通过基于区块链的金融交易，为他们提供美国股票和证券交易价格走势的综合敞口。然后，用户可以选择镜像这些证券，并进行随实际价格上涨或下跌的投资。监管机构指出，这些掉期交易违反了美国证券法。
Abra于2019年2月首次开始在美国和国外向投资者提供基于安全的掉期交易。据美国证券交易委员会（SEC）称，Abra将其应用程序推销给散户投资者，但未采取任何措施来确定下载该应用程序的用户是否为证券法所定义的“合格合同参与者”。
根据该命令，在与SEC员工进行交谈之后，Abra于2019年2月停止向美国投资者提供合同，但直到2019年5月才恢复业务，这一次将销售限制在非美国人群。但是，SEC认为，Abra在加利福尼亚的员工设计和销售了掉期合同，并筛选并批准了用户。SEC还指出，正是Abra在美国的雇员与美国进行了数千笔股票和ETF购买交易，以对冲这些合约。
美国证券交易委员会执法部门综合金融工具部主管丹尼尔·迈克尔说：“企业不能忽视旨在为投资者提供评估证券交易所需信息的注册要求，而且，构成并影响基于证券的掉期交易的企业可能不会这样做。仅通过主要与非美国散户投资者进行交易并设立外国实体以充当交易对手，同时在美国开展业务的关键部分来逃避联邦证券法。”
在被美国证券交易委员会（SEC）指控违反联邦证券法之后，亚伯拉（Abra）及其菲律宾子公司PlutusTech同意了终止令，并处以15万美元的罚款。与此同时，商品期货交易委员会（CFTC）也宣布与Abra和PlutusTechnologies就类似行为达成和解。
